传奇四界同玩.传奇1.85战神终极.传奇扔筛子的规律-基于演化范式

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时间:2012-01-24 10:58 作者:原创人气:次

　　新古典经济学在理性人的假设下，将不对称信息下的最优激励机制作为技术创新政策理论的核心问题。基于演化范式的技术创新政策理论则从有限理性出发，强调政策制定者的学习过程，并在更宽泛的含义上提出了技术创新政策、技术以及产业结构的协同演化。本文将从技术创新政策的含义入手，分析该理论的主要内容，并探讨了对我国技术创新实践的指导意义。关键词：技术创新政策；演化；学习中图分类号：272．5文献标识码：1引言在通常意义上，技术创新政策的含义与科学政策、技术政策、创新政策有相互重合的部分。指出这些政策名称是随着时代而变化的：20世纪50至60年代对应于科学与经济增长之间相互联系的观点，各国提出了“科学政策”这一概念；60至70年代人们开始认识到科学并不等于技术，因此提出了“科学与技术政策”；从80年代末期到90年代，随着对的强调，“创新政策”应运而生；目前，各国政府则倾向于以知识经济为基础的更为整体性与系统性的政策。
　　本文所指的技术创新政策是(1999)定义的传奇四界同玩.传奇1.85战神终极.传奇扔筛子的规律的“政府为了激励技术变化的过程以及支持技术和科学知识的创造、利用和扩散而采取的一系列公共政策的总称”2。我们认为技术创新政策的实质在于政府采用何种措施促进技术创新以及技术和科学知识的产生及其扩散，是一个比科学政策、技术政策、创新政策综合性更强的概念，更加符合知识经济的要求①。演化思想主要起源于凡勃伦、马歇尔和熊彼特等，并经纳尔逊、温特等人的工作得到不断地发展。演化经济学虽然流派繁多，但从本质上看，演化范式是由以下几个方面构成的：第一，以有限认知为假设前提；第二，以过程研究为主要研究方法；第三，以主体的互动过程为主要研究内容；第四，分析框架是以生物学类比或哲学为基础的变异、选择和遗传机制④。将演化思想纳入技术创新及其政策的研究，为解释主体的技术创新行为以及政策决策行为提供了更富洞察力的视野。
　　本文将基于演化范式的技术创新政策理论概括为三个方面的内容，第一，在演化经济学的视角下，技术创新政策包括更宽泛的含义，可以分为激励研究的政策、创新政策和选择机制水平上的政策；第二，以政策制定者的有限认知为前提，强调政策制定者的学习；第三，强调技术、产业结构和收稿日期：2003?11?28．基金项目：本文是浙江省科技计划项目《资本市场与技术市场对接研究》的阶段性成果，项目编号021110168。感谢浙江大学经济学院章华博士对本文建设性的意见。
　　作者简介：金雪军(1958一)，男(汉)，浙江绍兴人，浙江大学经济学院副院长、教授、博士生导师，研究方向为经济与管理。杨晓兰(1978一)，女(苗)，贵州凯里人，浙江大学经济学院博士研究生，研究方向为经济与管理。
　　①技术创新政策、科学政策、技术政策与创新政策的区别可以参见王春法(1998)的论述。②参见章华(2003)关于演化经济学与新制度经济学比较的论述。科研管理2005正技术创新政策的协同演化。本文将对以上理论进行分析，并讨论其对中国技术创新政策的指导意义。
　　2技术创新政策的含义及分类演化经济学的思想渊源之一是熊彼特主义，基于演化范式的技术创新政策理论秉承了熊彼特有关技术创新在经济发展中核心作用的观点，强调技术创新政策是～个有着更为广泛含义的范畴。(1999)认为技术创新政策的目的是激励技术变化的过程以及支持技术和科学知识的创造、利用和扩散。按其具体目标，技术创新政策可以分为三种类型：激励研究的政策、创新政策和作用于选择机制水平上的政策拉一。2．1激励研究的政策这类政策的目的是克服创新过程中固有的不确定性导致私人激励缺乏的问题。
　　提高私人激励可以通过降低研究活动的成本或者提高创新的私人回报率两个途径。应该强调的是，这类政策并不是对企业的竞争和能力起作用，而是关注于创新过程的经济和融资方面；政策的目标是提高研究投资的水平，而不是提高研究投资的效率。新古典经济学的分析正是集中于这类政策。具体来说，激励研究的政策工具可以包括三种类型：第一，提高创新回报率的机制，例如专利系统，知识产权和许可权制度；第二，降低研究活动的成本的技术政策，例如研发基金、补贴或者税收优惠政策等；第三，通过增加商业机会和提高创新利用率来推动技术需求的政策，如政府采购政策。以美国为例，政府采购政策对军事和航天技术的投入起到了关键的作用，带动了一大批高新技术产业快速发展，例如大规模集成电路产业、计算机辅助设计、网络与卫星通讯产业等。
　　2．2创新政策创新政策是指那些对企业的创新能力和技术知识、竞争能力起作用的政策。
　　根据技术演化的阶段，这类政策可以进一步细分，也就是分为“系统处于转变阶段的政策”和“系统沿着既定轨道演化阶段的政策”。转变阶段是新的技术范式出现的阶段。在这里，新的技术范式可以定义为一套能够提供新的发展潜力的技术工具或者理念(，1988)。这个阶段的特征是出现了新技术或者科学工具的根本性创新。在这个层次上，技术政策的目标是完善技术环境和提高企业的创新能力，促使新技术范式的出现。这是一个提高效率以及特定产业或者技术竞争力的问题。
　　在技术演化的这个阶段，主要的技术创新政策是提供包括不同组织例如企业、研究机构或者大学的合作研究计划。在合作的过程中，各类组织是主体，政策制定者起到的是催化剂的作用。沿着既定的技术轨迹就是对技术范式的利用(，1988)。在这个阶段，技术政策的目的是支持对新范式的学习和适应过程，也就是支持新技术的利用和扩散，同时还要促进微小创新的出现。
　　在新技术的扩散过程中，政府的作用在于促进经济主体之间链接的建立。2．3选择机制水平上的技术创新政策在选择机制水平上起作用的政策与创新过程的政策相反，它倾向于减少系统内的多样性。这个背景下的政策是为了增加技术应用的未来期望回报率而尽可能将技术锁定到一个较高的等级上。该政策面临的风险是有可能将技术锁定到一个较低等级上。因此，政策制定者所掌握的知识与信息对政策的有效性十分重要。在锁定之前，政策制定者的任务是收集有关相互竞争的传奇四界同玩.传奇1.85战神终极.传奇扔筛子的规律的各种技术的知识和信息。如果已经获得了某个技术具有优势的信息，技术政策就是用来影响技术采纳过程，从而促进这个技术的扩散。在这方面，管制、技术标准、补贴和采购政策都组成了影响扩散的主要政策。
　　如果出现了锁定到一个低等级的技术上的现象，技术政策的目标就是通过支持寻找新的技术或者补贴一些可供选择的技术来改变投资和扩散的方向。激励研究的政策、创新政策以及在选择机制水平上的政策是宽泛含义上技术创新政策的具体内容，它们之间在目标和政策工具上的区别可以如表1所示。
　　3政策制定者的有限理性与学习过程，(2002)指出，主流经济理论认为第2期金雪军杨晓兰：基于演化范式的技术创新政策理论理性是无差别的，一律以高水平存在于行为者中，并独立于行为者所处的环境，而真实的行为者并不具备基于最优化理论中那样广阔的计算能力和认知能力，组织决策过程常常显示出违背基本理性原则和出现变异的特征4。在技术创新的过程中，政策制定者应该被视为一个致力于促进技术进步的行为者，他们和其试图影响的企业实际上是处于同样的情况下，也就是同处于认知局限性以及不完全和不确定信息之下。(2003)在《演化视角的经济政策制定》(?)一文中指出，政策制定者对他所要采取的措施、措施与结果之间的关系以及可能面对的效应都存在知识的局限性问题5。
　　因此，主流经济学把政策制定者作为能够决定帕雷托均衡和社会福利最大化的社会计划者是值得质疑的。表1技术创新政策分类技术创新政策政策目标主要政策工具激励研究的政策解决私人创新动力专利制度不足的问题，降低拨款，税收优惠研究活动的成本或政府采购者提高私人创新的同辐蛊创新政策提高企业的创新能合作研究计划力、竞争能力和知识水平选择机制水平上的增加技术采纳的未管制政策来期望回报率，尽技术标准可能地锁定到一个补贴、政府采购优等的技术上习。(2003)认为经济政策制定过程包括三个层次：经济政策做了什么(对政策现状的描述)、经济政策能够做什么(对政策工具的分析)以及经济政策应该做什么(对政策目标和范围的讨论)，(2003)继而强调这三个层次的核心问题都是学习，即政策制定者对事实以及价值或者目标的学习5|。技术创新是一个以企业为核心的动态演化过程，具有系统性的特征。一般情况下，政府所推行的传奇四界同玩.传奇1.85战神终极.传奇扔筛子的规律的技术创新政策对整个系统都会产生一定的影响。
　　从这个意义上而言，政策制定者的学习具有重大的意义。我们按照不同的学习渠道，将政策制定者的学习分为四种类型：干中学(1)，用中学(1)，互动学习(?)以及前沿学习(?)④。这些学习类型的不同来源如图1所示。对技术创新政策的模仿可以被认为是一种互动学习，也就是通过学习其他政府的某种政策，在本地区或者国家实现该政策的有效性。模仿是一种强调适应性的学习过程，必须适应特定的背景并且用来实现新的目标。技术创新政策的模仿常见于新兴发展中国家，他们学习发达国家的先进经验，并应该根据自身的实际情况进行相关调整。[三1＼类型匾圈圃圆在现实的技术创新过程中，政策制定者在有限理性的制约下，对市场行为或者技术机会并不具备信息优势和知识优势，因此技术创新政策和～企业的技术创新战略一样有失败的可能。这些局一限性在技术转型阶段(也就是新的技术范式出现时)尤其强烈。而解决这种局限性的途径就是学①2003)2003)分别对政策制定者的有限理性问题进行了讨论。政策制定过程中积累经验∥政簧推行过程中谔估政策效果∥与企业或者其他政府建立合作关系。∥图技术创新政策制定者的学习追踪和预测科学和技术的发展前沿矿科研管理2005年4技术创新政策的演化以及与技术、产业结构的协同演化变异、选择和遗传(?)是达尔文生物进化论中的三个核心概念，被称为范式。在演化理论中关于演化的动力机制和知识的增长机制是以范式为基础的。根据范式，我们可以用图2描述出技术演化的一个简单的动态过程。
　　遗传一一变异一一～选择图2技术创新的机制与技术演化一样，技术创新政策也存在动态的演化过程，正如我们可以注意到某些传统的技术创新政策还保留着，而另外一些却不再被使用，取而代之的是新政策。根据演化理论，新奇或者变异产生后，不管创新主体主观偏好如何，市场过程将对其加以检验并进行选择。经过市场检验以后，创新将在经济社会系统中扩散，从而导致社会群体思维和行为发生变化。选择机制同样也在推动着技术创新政策的演化。技术创新政策的选择依赖于需求的变化，需求的变化是以客观环境以及技术的变化、经济的波动为背景的。通常情况下，技术创新政策选择包括内部选择和外部选择这两种不同的机制：内部选择：在技术创新政策的选择中，公共机构内部的某些要素和过程发生了作用。
　　例如，政府的预算限制导致补贴的减少或者取消了某些公共研究项目。
　　外部选择：企业组成了技术政策演化选择中主要的决定要素。
　　政策的效率是通过企业的研究活动和技术绩效来衡量的。如果政策效果没有在企业技术创新的过程中体现出来，政策往往会被淘汰。选择机制和学习过程决定了技术创新政策的演化并且创造出一条“政策轨迹”。这个轨迹包括技术创新政策转变阶段(出现新的技术政策)、发展阶段和衰落阶段。这也可以称为是存在于技术创新政策上的生命周期(，，1995)。具体来说，技术政策演化的特征包括舍去某些传统的政策、某些政策的重新构造以及新政策的出现和发展。图3技术创新政策、技术和产业结构的协同演化资料来源：根据，1999。，，．199调整而得。
　　①0(2003)提出了企业在技术创新系统中的几种学习类型。
　　本文提出的政府的学习类型借鉴了的相关思想。第2期金雪军杨晓兰：基于演化范式的技术创新政策理论我们可以看到，由于通过外部选择机制，企业在技术创新政策选择中具有一定的作用，技术创新政策演化的轨迹是与企业以及技术的演化密切相连的，因此技术创新政策、技术以及产业结构存在协同演化的关系。
　　图3显示了这种协同演化的具体模式。如图所示，技术创新活动的结果对产业结构的演化有着深刻的影响，反过来，产业内部的竞争程度也影响着技术变化的过程。创新过程和产业结构之间存在较强的相互作用的关系。在协同演化的构造中，技术创新政策起到了至关重要的作用。例如，专利系统决定了创新的模仿程度、技术转移政策建立了基础研究和应用研究之间的关系、信息和扩散政策以及公共研究计划则提供了一系列的技术机会。因此，技术创新政策对技术和产业结构都有直接的影响。从另一方面看，技术创新政策也必须适应于特定的技术和产业结构环境，例如知识和技术的类型，或者是技术的成熟程度等。总的来看，技术创新政策、技术和产业结构是协同演化的。在这一过程中，技术创新政策的演化与技术和产业结构的演化之间存在一定的时滞，政策的演化往往落后于技术和产业的演化。和(1995)解释了时滞存在的原因是缺乏一个有足够流动性的“政策市场”，因此，技术和产业层面的市场选择过程会快于政策选择过程，某些官僚主义的思想和内部困难都会影响对政策的效率和结果进行评价。5对我国技术创新政策的启示技术创新是经济可持续发展的基本要求，而技术创新政策对此有着至关重要的作用。
　　自改革开放以来，中央和各级地方政府先后出台了一系列政策法规，构成了我国技术创新政策的主体框架。这些技术创新政策在一定程度上推动了企业技术创新的进程。但相对于构建国家创新体系的要求而言，我国当前技术创新政策在制定和推行中仍然存在一些问题，例如政策工具比较单一、政策缺乏前瞻性和系统性以及缺乏有效的政策评估体系等等。针对我国技术创新政策面临的问题，我们从演化的观点出发提出了以下几点政策建议：5．1构建技术创新的系统性政策工具体系我国现有的技术创新政策基本上集中于技术创新所需资金的供给上，政府所采取的最主要的措施是制定和实施一些重要的计划，确定一批重要研究项目并投入资金，推动一系列科技成果的形成。这类政策的推行往往能够提高技术创新投资的水平，却并不一定能提高投资的效率。因此，技术创新政策工具应该是一套复合的政策体系，应该在技术创新全过程发挥作用。技术创新政策不应拘泥于税收、补贴等数量激励，还更应该从完善专利制度、促进合作研究、制定技术标准等多方面构建，并根据政策目标选择有效的政策工具。
　　5．2强化政策制定者的学习为了克服我国当前技术创新政策前瞻性不足的问题，必须进一步强调政策制定者的学习问题。尤其在技术选择的过程中，如果政策制定者没有进行有效的学习，就会面临把技术锁定到较低等级的风险，阻碍技术进步的过程。正如前文所述，学习的途径可以通过边干边学、边用边学、从企业和其他政府中学以及追踪科学和技术发展前沿等方式。
　　学习内容则可以包括两个个方面：第一，工具学习。根据经验来促进和改变政策工具，更好地理解政策工具以及政策成功或者失败的原因。第二，社会学习。包括对政策问题本身、政策的范围或者政策目标进行重新思考以及给出新的定义。
　　这种学习是建立在经验以及对政策问题、政策目标更好地理解的基础上。
　　5．3关注产业层次的技术创新政策基于演化范式的技术创新政策理论认为存在技术创新政策、技术和产业结构的协同演化，因此技术创新政策的制定必须关注于产业层次。目前我国的技术创新政策主要集中于企业技术创新的微观层次和国家整体发展需求的宏观层次，而产业层次的技术创新政策较为缺乏(赵香兰，1999)。产业层次的技术创新政策作用在于促进政府、企业、研究机构之间的创新协调和整合，掌握未来科学和技术前沿，提升综合竞争力。在这方面日本和韩国的经验值得借鉴。
　　例如，日本的国家产业技术战略(2000一2010年)确定了未来技术发展的总体战略，将生物、通讯、机械、化学、能源、医疗、材料、环境和纤维等列为重点发展的领域。其具体政策包括推进大学的改革，提高国科研管理2005钷际竞争力；加强创造性的研究开发人才的培养；适应全球技术创新趋势，进一步改革政府管理体制等方面。韩国旨在推动未来核心技术开发，为新兴产业的形成奠定基础的《特定研究开发计划2000年实施计划》也属于此类。5．4建立和完善政策评价程序技术创新政策同样存在一个动态的演化过程：舍去某些传统的政策、某些政策的重新构造以及新政策的出现和发展。
　　但是政策的演化往往落后于技术和产业的演化。
　　在我国这样的情况更为严重。
　　这是因为缺乏有效的政策评价程序，淘汰那些没有达到预期效果的政策往往需要较长的时问。
　　针对这一问题，应该在充分考虑技术、产业结构和技术创新政策之间的动态关系的前提下，完善政策的评价程序，对政策的实施效应进行科学的评价，并在评价的基础上不断调整政策并促进政策演化。。

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