龙血网络.赤壁合击版传奇私服.古惑内挂版传奇-产权、市场与技术

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时间:2012-01-24 14:38 作者:原创人气:次

　　袁庆明众所周知．技术创新的大量出现是在18世纪中叶即第一次技术革命中才有的事，其中的根本原因何在。按照新制度经济学家的看法，这与有利于技术创新的根本性制度的初步形成是密不可分的。其中，激励性的产权制度和竞争性的市场制度最为根本．一、激励性的产权制度技术创新是创新者抓住市场的潜在盈利机会以获得商业利益为目标的经济活动，它通过重新组织生产要索和生产经营系统，推出新产品和新工艺、开辟新市场、获得新的原材料供给或建立新的企业组织，是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程．这一过程的实现显然依赖于与创新有关的社会成员的积极性．从而离不开各种激励．而激励机制的形成主要依赖于制度安捧，尤其是产权制度安排．产权是指“由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系，社击中盛行的产权制度便可以描述为界定每个在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系”．产权制度之所以最能够给创新者以刺激，在于它直接规定了创新者与创新成果之间的所有关系．求利是人们进行技术创新活动的根本目的和主要诱因，人们愿不愿意创新，与创新收益的龙血网络.赤壁合击版传奇私服.古惑内挂版传奇的多少密切相关，而创新收益在很大程度上又取决于创新者与创新成果之间的产权关系．所以．有关创新主体与创新成果之间关系的产权制度自然成为激励创新主体的最重要的制度安排．说产权制度是激励创新的最重要的制度安排，并不是说任何产权制度都具有这种功能?只有使私人收益率接近社会收益率的产权制度才能充分激励创新者的积极22《青海社会科学》2003年第期性．这是因为：作为经济人，人们在经济活动中(包括技术创新活动)必然进行成本一收益比较，只有收益大于成本的经济活动才是经济人愿意从事的。
　　由于人是生活在社会之中。个人的经济活动往往会造成私人成本与杜会成本、私人收益与社会收益的不一致．对于经济人来说，他通常并不在意他在经济活动中所造成的社会成本，但却必然计较他从经济活动中所取得的私人收益。
　　如果私人收益得不到充分补偿，他就不会有从事经济活动的积极性。而。每当所有权未子确定限制或没有付诸实施时便会出现这种不一致旧，这就是说．没有界定产权或者产权界定不清时就会出现这种情况．可见．只有通过界定和行使产权，即确立私有产权制度，才能“造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动呻。
　　笔者认为．知识产权制度(即无形资产的龙血网络.赤壁合击版传奇私服.古惑内挂版传奇的产权制度)对技术创新融然重要，而有形资产的产权制度与人力资本产权制度同样起着重要的作用．三者作为产权制度的主要形式，都是激励技术创新的根本性制度的组成部分．这三种产权制度是在不同的时代条件下形成的，但一旦形成就反过来给技术创新以巨大的推动．(1)有形资产的产权制度。有彤资产的产权制度之所以对技术剖新非常重要，是因为创新乃是创造新的物品．有形资产的产权制度的形成是由资源的稀缺性决定的．人类社会最早确立的排他性产权的对象就是最稀缺的资源。在原始的采集与狩猎时代，由于人稀少、且生产力(即采集能力和猎捕能力)很低，相对而言资源是比较丰裕的．在站情况下狞猎的公有产权构成了该时期产权的主要特征，而无限制地使用一种资源会导致其无效性和衰竭．随着人的增加和生产力的提高．资源变得越来越稀缺。这时．为了保证资源从而保证人类自身的持续存在，建立排他性产权就成为必要的了，最终狩猎的公有产权披农业社会的排他性公有产权所代替。排他性公有产权一定程度上避免了资源的过分使用，但难免领地内部人员对资源的过分使用．因此?产权的演变过程必然是，首先是不准外来者多用资源，然后是制订规则限制内部人员开发资源的程度。即排他性公有产权为私有产权所代替．从历史上看．私有产权的逐步建立有力地促进了技术创新。
　　正如诺思所说：“当某些资源的公有产权存在时，对获取较多的技术和知识很少有刺激。
　　相反，对所有者有利的排他性产权能够提供对提高效率和生产率的直接刺激。或者用一更基本的术语来说，能昭直接刺激获取更多的知识和新技术。可以用这种激励机制的变迁来解释过去一万年人类所取得的迅速进步和漫长的原始狞猎采集时代发展缓慢的原因．”(2)知识产权制度．我们知道，无论是一般生产过程产权、市场与技术创新激励还是创新过程都包含两种相同的投入，即有形资源投入(资金、设备和劳动力)和无形资源投入(知识、技术积累)．但一般生产过程与刨新过程的产出却不完全一样：一般生产过程主要是存彤的实物产品，不包岔任何新技术；而创新过程的产出则既包含有效用的有形实物产品．又包含体现在产品中的新技术它是一种无形的非常有价值的知识。刨新过程一旦现．在高利润的刺激下．其他厂商就会对之进行反向工程，以掌握新产品新技术。然后自已进行制造并进入市场，夺走创新者的市场份额．这便是人们常说的模仿行为。
　　在这种情况下，创新者由于投入大量创新成本却不骺得到相应的刨新收益，就不会有进行技术创新的积极性。因此。为了提高人们的创新发明的积极性最有效的方法是在法律上确定人们对新技术知识的私人暂时拥有权，这就是专利制度．专利制度明文规定，发明者对其发明产品有一定年限的垄断权。这就在一匙程度上排除了模仿者对创新者权益的侵犯，确保了创新者的私人收益率接近社会收益率．从历史上看，专利制度的建立确实极大地推动了技术创新活动。可以这样说，没有专利制度的保护，18世纪60年代在英国开始的产业革命是难以发生的．有人甚至这样说，没有专利，瓦特就不可能对蒸汽机作出重大改进．法国在产业革命时期的1851年，一年内就颁发丁大约2000件发明和专利特许证．专利制度的作用在19世纪变得更为明显．德国、美国等国家利用专利保护。有力地推动了本国科学技术和工业的发展．日本学者斋藤优在20世纪80年代的调查显示：绝大多数企业认为最有刺激性的因索是“专利制度的存在”，这一刺激因素在技术创新金过程中的任何阶段(研究开发阶段，试制商品化阶段和商品化以后阶段)都居于首位．(3)人力资本产权制度．在现代企业的技术创新活动中，企业家和科技人员发挥着十分重要的作用-确立他们的人力资本产权对激励技术创新起着至美重要的作用。人力资本是指通过资本投资而凝结在人体内的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等因素．根据制度经济学家对产权的一般界定，人力资本产权是市场交易过程中人力资本的所有权及其派生的一系列权利的总和．人力资本产权是一组权利束，包括人力资本的所有权、支配权、处置权、使用权和收益权等．各项权能既可以归属于单一主体．也可以归属于不同的主体．各项杈能属于同一主体称为权能统一型，在个体所有制下都归作为人力资本载体的个体劳动者自身．随着经济的发展特别是市场经济的建立，各项权能更多地表现为分离形式．即各项权能分属于不同主体；经过人力资本产权交易后．不同的产权权能由不同的产权主体行使．其中所有权虽仍属于载体，使用权则已属于他人．在各项权能由不产权主体行使的情况下，人力资本所有权主体获得的收益可能有两种：一种是固定契约酬金(如工资)，它是使用权主体对所有权主体的使用权的支付，是使用权的实现．另一种是利润分享+它是所有权主体产权(或者说所有权)的充分实现。从历史演进过程看．人力资本载体充分拥有自身产权并不是天然的。在原始社会，由于生产力水平极其低下，人们只有通过共同劳动才能实现其生产目的．因此它是以个人属于氏旗共同体为前提而对外部自然的占有．人们把本共同体的劳动力看成共同的“财富”，个人是属于共同体的．在奴隶社会，奴隶被看成是“会说话的工具”，完全属于奴隶主。奴隶主既可以用他们去交换别人的物品，也可以任意地将他们处死．奴隶的人身安全尚且如此．叉如何论及其人力资本产权。在封建社会。
　　独立生产者的人力资本是归个人所有，但农奴的人力资本则部于地归农奴主所有。到了资本主义社会．工人拥有对自己的人力资本的所有权．但由于没有生产资料．不得不将使用权交给拥有生产资料的资本家．这样，劳动者只能获得体现其人力资率使用权的工资，并未因其对自身人力资本拥有所有权就能够像拥有生产资料所有杈的凝本家一样参与企业利润的分享．、．上面的讨论说明，人力资本载体充分拥有自身人力资本产权离不开两个条件：一是人力资本载体必须首先拥有对萁自身人力资本的所有权。这就是说一在人力资本载体属于他人的情况下。是谈不上人力资本产权的．二是在市场经济条件下，在人力资本所有权归人力资本载体的情况下，人力资率所有者真正实现自身人力资本产权，还必须拥有企业所有杈、能够参与企业利润分享．其主要根据在于。
　　人力资本所有者(劳动者、企业家和科技人员)与物质资本所有者(资本家、股东)～样，都将自己的资本投入到企业的发展之中．只不过资本家、股东投入的是物质资本(非人力资本)，劳动者、企业家投入的是人力资本．在人力资本所有者不能参与企业利润分享的情况下，人力资本的实际使用效率会受到“代理问题”的围抗。这是由人力资本与其载体不可分离的特性决定的．在市场经济条件下，人力资本所有权属于人力资本载体。在人力资本产权交易过程中，人力资本所有权无法转移，交易和转移的只是人力资本的支配权和使用权。人力资本产权在分解为所有者产权和经营者产权后-由于人力资本不能离开其载体而独立存在，人力资本载体的意志和行为等因索对人力资本的支配和使用方式会产生重大影响。当人力资本载体感到人力资本的使用不符合自己的意志时，或者当人力资本所有者仅仅能获得固定酬金而不具有剩余索取权时，人力资率载体将限制一部分人力资本的使用．使人力资本的实际使用效率大大降低，即出现人们所说的“代理问翘”。在现代公司中，为了提高人力资本的使用效率、减少代理成本，激励企业家、科技人员等企业的核心人力资本载体更加努力工23作．提高企业的经济绩效(包括技术创新绩效)，最有效的措靖是确立企业家和科技人员的人力资本产权．其中主要是承认企业家和科技人员等拥有企业所有权，使他们肄有获取剩余的权利。近一、二十年来，在西方发达国家的高科技企业中已经出现了一些企业家和科技人员参与剩余索取权分配的制度形式，如对企业家的年薪制和对企业高级管理员羊"技术骨干的“干艘”和股票期权等。年薪制是指以企业的一个生产周期(一般是一年)为单位确定企业家的报酬并视其经营成果发放风脸收入的分配制度，一般包括固定年薪和风险年薪。前者是由企业家人力资本市场所决定的企业家人力资本债占．是企业家人力资本使用权的实现：后者是企业规企业家的经营成果和企业绩效给予奖励的收入。由于风险年薪取决于经营成果和企业绩效。随经营成果(主要是利润)的变动而变动．因而是对利润的分享。
　　在西方的一拦高科技企业中．技术人员拥有高存量的技术创新能力，他仅凭其技术剖新能力就可以获得一部分股份。其主要原因是：一方面，一旦掌握技术的棱心人员离开企业，将使该企业的正常生产经营活动和科研活动难以继续进行，会给投资者造成巨大的资金损失；另一方面，即使技术人员不离开企业如果其不能从未来技术创新中获得收益，他可能将技术悄悄地转让给其他竞争企业，使该企业面临巨大的技术外移风险．上述新酌制度形式意味着企业家和科技人员凭借身的人力资本可以参与剩余索取权的分配，是对企业家祁科技人员人力资本严权的一种确认干『实现因而有力地推动了企业的技术创新．据分析，在美国硅谷对人才的激励最具活力的是分配机制．它通过技术配股、经营者期投、职工配股等形式使公司的每位技术人员都是股东，股票上市后职工一夜之间可能成为百万富翁。微软公司的盖茨个资产近百亿美元，真可谓富可敌国；雅虎公司包4始人杨致近29岁，拥有公司13蹦的股份，市值9亿美元；万维同公司的缔造者拥有公司3“的股份市值2400万美元，由于这种收入的巨大刺激．人们开动脑筋．全身心地投入创造、发明．新的创意和构思、新的发明和专利在不断产生。这种分配机制是硅谷产品升级换代埔世界之最的助推器。有充足的理由说，作为人力资本产权实现形式的年薪制和股梁期权制等新的制度形式在知识经济时代的技术创新活动中将会越来越显示出其巨大的生命力。
　　二、竞争性的市场制度对技术创新持续发展起决定作用的另一种根本性制度是市场制度。对技术创新活动的主体(个人、企业等)来说，市场世一种重要的制度环境。
　　企业或个人的创新强度在很大程度上与市场制度的竞争环境密切相关。我国学者柳卸林在《技术创新经济学》书中较详24细地总结了市场制度对技术创新的作用，他认为市场制度的暴大功能在丁二能自发地培育创新，熊技术刮新成为一种自由组织过程。他的观点源于以下认识：首先，市场本身便是一个创新过程，作为制度的市场包括交换规则及对违反规则的惩罚。
　　市场参与者在市场交换规则的约束内可自由选择生产方式和行为方式．但这种自由岿颓符合市场需要和消费者的偏好。因此．谁若想进人市场。
　　无论是模仿他人还是自己开发新产品都要了解消费者需求．进行学习和创新。
　　正是在这个意义上，市场本身是一个创新过程。其次，市场能够自动地使企业或十人甘冒刨新风险。创新虽然有失败的风险，但也有巨太的趿引力，若创新成功，便会获得巨大收益，正是对这种收益的期望诱使许多人进行创新。第三，市场通过竞争会给企业巨大压力．迫使企业不断创新。这种竞争犹如一根鞭策企业创新的大棒，创新能力低下者会被市场淘汰。第四，市场可以减少技术刨新的不确定性。不确定性是制约创新的一大因常。市场经济允许多个企业进行竞争性的研究开发。尽管这舍造成一定的资源浪费．但却是促进创新的有效方法。它冉助于尽快找到创新的捷径，同时会形成一个竞争性环境．大大提高创新的效率。第五，市场把创新成功与否的裁决权交与消费者．这既能达到使创新服务于消费者的目的．又能达到引导创新的目的。
　　消费者需求的变化常常通过市场价格反映出来而创新会倾向于节省那些价格变得相对昂贵的生产要素，这就是希克斯的“诱导创新论”。最后，市场制度还有助于培育刨新的主奉??企业家。
　　企业家是创新的组织者，在市场机制下经过优胜劣汰的选择，一些有才能的企业家会脱颖而出。
　　尽管学者们关于市场制度对技术创新的作用的讨论是比较全面的，但在笔者看球，市场制度的最大功能乃在于形成了一种有利于技术创新的竞争环境。这种竞争环境对技术创新是至关重要的。企业不存在外部压力，没有被淘汰的危险，它就不会把资源投到充满风险和不确定性的技术创新活动中去。正因为竞争性市场制度列技术创新至关重要。所以即使是具有悠久市场经济历史的西方发达国家也非常重视市场制度的进一步完善，采取各种措施清除阻碍竞争的因索。英国近年来为丁提高本国的竞争力加强了其自身的国家创新系统建设，其中一个重要的方面就是进行竞争性的现代化市场建设．具体包括：(1)在世界最开放经济国家阵营中保持英国的一席之地；(2)在3年内向公平贸易办公室追加1500万英镑，使新的竞争法案得以有效实施；(3)在1999年初对证业兼并的改革案例进行商讨(4)消除电子商务发展道路的法律障碍；保证州上产品与服务享有同样待遇．无须支付海关费用一并且使进、出手续完全电子化；(6)改革远程通讯规制；(7)把消除现有的贸易壁垒作为今后国际贸易谈判中优先解决的问题；(8)在2000年年底之前实施98蹦的单一产权、市场与技术创新激励作者：袁庆明作者单位：湖南大学金融学院刊名：青海社会科学英文刊名：年，卷(期)：2003(1)被引用次数：10次。

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